Tabla de contenido
- 1 ¿Que se entiende por compliance?
- 2 ¿Cómo se escribe compliance?
- 3 ¿Cómo se pronuncia en español la palabra compliance?
- 4 ¿Qué se hace en el departamento de cumplimiento?
- 5 ¿Cuál es el objetivo de la función de cumplimiento?
- 6 ¿Cómo se implementa un programa?
- 7 ¿Cuáles son las funciones principales del encargado de cumplimiento?
- 8 ¿Qué es un encargado de cumplimiento?
- 9 ¿Por qué es importante el compliance y la figura del compliance officer?
- 10 ¿Cuál es la expresión adecuada para implantar un sistema de compliance?
¿Que se entiende por compliance?
¿Qué es el Compliance? Con origen en el verbo inglés «to comply», que significa cumplir, obedecer, estar de acuerdo, el Compliance se define como: ‘seguir las leyes, reglas y procedimientos internos de las organizaciones, además de las asociaciones éticas, ya sea con el sector público o privado y sus proveedores’.
¿Cómo se escribe compliance?
Por otra parte, utilizar la expresión “implantar un compliance” o “hacer un compliance” no resulta del todo correcta, puesto que lo que se implanta es un sistema o programa de compliance. Por tanto, la expresión adecuada es “implantar un sistema de compliance”.
¿Qué es compliance en un banco?
“El compliance es el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad.”
¿Cómo se pronuncia en español la palabra compliance?
Se trata de una palabra inglesa, y la transcripción fonética en castellano más aproximada sería “complaians” o “complayans”.
¿Qué se hace en el departamento de cumplimiento?
Funciones del Área de Cumplimiento como parte del sistema de Gestión de Riesgos
- Identificación de riesgos de incumplimiento.
- Prevención de riesgos.
- Detección de desviaciones.
- Función consultiva.
- La figura del Chief Compliance Officer (CCO)
¿Cómo implementar un programa de compliance?
Pasemos ahora a los 5 pasos que deben seguirse para implementar un programa de cumplimiento:
- Reunir todas las políticas y procedimientos en un solo lugar.
- Revisar políticas y establecer un plan.
- Realizar una evaluación de riesgos.
- Comunicar.
- Seguimiento y revisión continua.
¿Cuál es el objetivo de la función de cumplimiento?
La Función de Cumplimiento Normativo se define como la función independiente que, a través de políticas y procedimientos adecuados, detecta, evalúa y gestiona el riesgo de incumplimiento de las obligaciones regulatorias, tanto externas como internas, derivadas de la actividad empresarial, desarrollando las tareas de …
¿Cómo se implementa un programa?
Pasos para implementar un programa de cumplimiento efectivo
- Reunir todas las políticas y procedimientos en un solo lugar.
- Revisar políticas y establecer un plan.
- Realizar una evaluación de riesgos.
- Comunicar.
- Seguimiento y revisión continua.
¿Qué debe tener un programa de cumplimiento?
Los Siete Elementos de un Programa de Cumplimiento Efectivo
- Políticas y Procedimientos / Código de Conducta.
- Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento.
- Auditorías y Monitoreos.
- Entrenamiento y Educación Efectiva.
- Líneas de Comunicación Abiertas.
- Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias.
- Planes de Acción Correctiva.
¿Cuáles son las funciones principales del encargado de cumplimiento?
Funciones del Compliance Officer
- Desarrollar y mantener la cultura de cumplimiento adecuada.
- Asesorar sobre cuestiones regulatorias.
- Supervisión.
- Comunicación.
- Problemas de manejo.
- Responsabilidad penal en delitos de acción.
- Responsabilidad penal en delitos de comisión por omisión.
¿Qué es un encargado de cumplimiento?
Se trata de un profesional que tiene como función identificar los riesgos penales y normativos en general, que debe implementar las medidas que los mitiguen y que con frecuencia debe capacitar a los empleados de la organización para que conozcan y apliquen las normas que se han impuesto.
¿Qué es el compliance y cómo puede ayudar a tu empresa?
A través de este método se trata de evitar posibles situaciones desfavorables para la empresa, desde la comisión de delitos o conductas abusivas ( compliance penal) hasta el impacto negativo sobre el medio ambiente, y ajustar todos sus actos al marco regulatorio vigente. ¿Buscas abogado especialista en compliance?
¿Por qué es importante el compliance y la figura del compliance officer?
Por ello, diferentes normas españolas hacen hincapié en la importancia de la prevención como herramienta eficaz para luchar contra estas malas prácticas, y es el motivo principal por el cual, en nuestro país, ha aterrizado el Compliance y la figura del Compliance Officer para quedarse.
No se trata de un proceso automático, por lo que los pasos que se suelen llevar a cabo para implementar un programa de compliance son: Examinar las políticas de seguridad, los patrones de conducta y las medidas de la compañía, así como analizar los controles de la prevención de incumplimientos normativos.
¿Cuál es la expresión adecuada para implantar un sistema de compliance?
Por tanto, la expresión adecuada es “implantar un sistema de compliance”. La traducción por “cumplimiento normativo” que venimos usando los profesionales en esta materia quizá tenga mayor equivalencia con el concepto inglés de “regulatory compliance” (cumplimiento de la regulación).